2022年度工作總結(jié)

一、概況

2022年，本單位受到黃浦區(qū)表彰，被評為2021-2022年度黃浦區(qū)投資促進(jìn)突出貢獻(xiàn)集體。

在規(guī)范化建設(shè)方面，一是加強制度建設(shè)，進(jìn)一步完善財務(wù)、行政管理等方面的管理制度；二是申請等級評估，獲評3A等級；三是接受財務(wù)專項審計，接受上海中創(chuàng)海佳會計事務(wù)所關(guān)于2021年財務(wù)專項審計；四是推進(jìn)智庫建設(shè)，參加上海哲社辦組織的智庫工作調(diào)研線上座談會等；五是加強人員培訓(xùn)，鼓勵員工參加學(xué)術(shù)培訓(xùn)和線上講座等。

在對外合作方面，一是開展人才培養(yǎng)合作，與中安聯(lián)合聯(lián)合設(shè)立博士后工作站；二是開展培訓(xùn)合作，被授權(quán)為中國大陸地區(qū)注冊金融風(fēng)險管理師（CFRM）認(rèn)證項目授權(quán)培訓(xùn)機構(gòu)；三是開展黨媒合作，與人民日報媒體技術(shù)股份有限公司簽署《人民日報全國黨媒信息公共平臺入駐合作協(xié)議》；四是推進(jìn)交流合作，與中國-上合組織地方經(jīng)貿(mào)合作示范區(qū)管委會、上海金融局協(xié)調(diào)處等探討合作方案。

2022年，本單位收到元亨祥集團有限公司捐贈款10萬元，主要用于金融領(lǐng)域相關(guān)研究。

二、學(xué)術(shù)研究

本單位接受政府部門、金融機構(gòu)、信息公司等委托，開展課題研究11項，研究領(lǐng)域涉及經(jīng)濟金融、長三角一體化、金融科技、財富管理、知識產(chǎn)權(quán)金融等。

三、學(xué)術(shù)活動

2022年，本單位主辦（協(xié)辦）18場學(xué)術(shù)活動，活動形式包括報告發(fā)布、沙龍、座談會、調(diào)研活動、課題評審會等。

四、培訓(xùn)業(yè)務(wù)

2022年3月4日-3月8日，本單位與絲路研究院聯(lián)合舉辦長沙自貿(mào)區(qū)建設(shè)研修班。

五、影響力

(一)  咨政建言

2022年，應(yīng)上海市地方金融監(jiān)督管理局要求，遞交金融安全相關(guān)研究資料4篇、提高直接融資比重相關(guān)研究資料7篇、統(tǒng)一大市場相關(guān)研究資料2篇、金融業(yè)行為監(jiān)管相關(guān)研究資料3篇。

接受上海市黃浦區(qū)科委委托，召開六場“疫情后的科技型企業(yè)發(fā)展困難及其對策”專題調(diào)研座談會，并遞交“疫情后黃浦區(qū)科技型中小企業(yè)的困難及解決思路”調(diào)研報告和《金融科技行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀報告》。

向上海市哲社辦遞交《基于城際間企業(yè)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)的長三角經(jīng)濟一體化發(fā)展》研究報告、對策建議和結(jié)項申請書。

(二)  社會影響力

本單位專家在《人民日報》、《經(jīng)濟日報》、《央視新聞》、《央廣網(wǎng)》、《新華網(wǎng)》、《中國經(jīng)濟網(wǎng)》等各類主流媒體多次接受采訪并發(fā)表文章。此外，還通過學(xué)術(shù)活動、微信公眾號、內(nèi)刊和網(wǎng)站等渠道，向社會公眾傳遞經(jīng)濟金融資訊以及具有深度的分析與解讀，產(chǎn)生了一定的社會影響。

2021年度工作總結(jié)

一、 概況

2021年上海實驗室積極發(fā)揮智庫功能，主要開展了以下工作：

一是組織學(xué)術(shù)研究，共開展課題研究項目近20項，為上海市相關(guān)部門決策和市場機構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有價值的研究成果。

二是舉辦學(xué)術(shù)活動，舉辦15場活動，并完成各級各類會談、匯報活動等近20次，產(chǎn)生了一定的社會影響。

三是搭建交流平臺，設(shè)立中國資產(chǎn)管理人論壇和金融科技沙龍平臺，為成員提供多方面的行業(yè)資訊和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，共享研究成果。

四是傳播研究成果，向上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室、上海市地方金融監(jiān)督管理局、上海市決策咨詢委員會、上海經(jīng)偵總隊等部門以及合作伙伴等，提交各類專報共計45篇/期。在微信公眾號、頭條上發(fā)布文章766篇。

二、 課題研究

(一)   研究項目

上海實驗室積極推動研究合作，接受政府部門、金融機構(gòu)、企業(yè)單位等委托，開展重大課題研究近20項。研究內(nèi)容涉及十四五金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃、資管、財富管理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、普惠金融等。

(二)   研究與要報

1.  受上海市地方金融監(jiān)督管理局委托，完成《北京、上海和深圳金融發(fā)展比較》、《金融業(yè)增加值占GDP比重研究》、《完善綠色金融政策體系，助力碳達(dá)峰、碳中和》等研究要報。

2.  向上海市哲學(xué)社會科學(xué)辦公室提交《上海房地產(chǎn)行業(yè)潛在金融風(fēng)險分析及對策研究》、《“雙減”背景下上海教育培訓(xùn)領(lǐng)域衍生風(fēng)險研究》和《關(guān)于上海金融國企如何應(yīng)對美聯(lián)儲加息的幾點建議》三份決策咨詢要報。

3.  獲上海市金融學(xué)會2021年重點研究課題申報立項，完成《建設(shè)長三角區(qū)域商業(yè)匯票交易平臺研究》課題研究報告。

4.  發(fā)布《中國自由貿(mào)易試驗區(qū)金融創(chuàng)新白皮書（2021）》、《中國特殊資產(chǎn)行業(yè)發(fā)展報告（2021）》。

5.  探討分析如何培養(yǎng)上海金融緊缺人才，尤其是資管中心和金融科技中心人才隊伍的培養(yǎng)問題。

6.  出版《裕普惠 新金融——中國銀行業(yè)普惠金融典型案例集錦（2021）》。

7.  接受松江區(qū)發(fā)改委委托，完成《松江區(qū)G60五龍湖金融科創(chuàng)中心規(guī)劃建議》。

8.  接受上海市發(fā)改委委托，遞交《上海國際金融中心服務(wù)“一帶一路”建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展經(jīng)驗和思路研究》課題報告。

三、 學(xué)術(shù)活動

2021年海實驗室共舉辦15場公開學(xué)術(shù)活動，其中包括4場資管人沙龍、1場外灘沙龍和2場金融科技沙龍。主題涵蓋宏觀經(jīng)濟金融、資產(chǎn)管理、綠色金融、區(qū)塊鏈金融和金融安全等。

學(xué)術(shù)活動邀請演講嘉賓百余人次，現(xiàn)場聽眾千人以上。參與人員主要來自政府部門、金融機構(gòu)和學(xué)術(shù)研究部門等。

2020年度工作總結(jié)

2020年5月，上海金融與發(fā)展實驗室（以下簡稱“上海實驗室”）被中共上海市委宣傳部設(shè)為“首批上海市重點培育智庫”。在疫情得到基本控制后，上海實驗室于5月中旬正式復(fù)工，各項工作得到有序開展。

一、 遵守法律法規(guī)和國家政策情況

上海實驗室嚴(yán)格遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，踐行社會主義核心價值觀，遵守社會道德風(fēng)尚，信守職業(yè)道德，全面服務(wù)于國家金融改革和發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，服務(wù)于上海國際金融中心建設(shè)、長三角區(qū)域一體化發(fā)展和自貿(mào)區(qū)建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)。

二、 履行登記手續(xù)情況

2020年度期間，上海實驗室一名理事辭去理事職務(wù)，同時增補了一名理事。關(guān)于上述理事變動的兩項議案均由理事會表決通過，并報登記管理機關(guān)備案。

三、 人員和機構(gòu)變動情況

上海實驗室增補兩名副主任，新聘兼職研究人員若干名。上海實驗室擁有穩(wěn)定的研究人員隊伍，包括專職和兼職人員。

上海實驗室機構(gòu)未有重大調(diào)整。

四、 財務(wù)管理情況

上海實驗室采用用友財務(wù)軟件，財務(wù)管理規(guī)范。一是制定財務(wù)方面的管理制度，依據(jù)上海市社會團體管理局2018年9月編制的《上海市社會服務(wù)機構(gòu)內(nèi)部管理制度示范文本第一輯（試行）》，上海實驗室制定了《財務(wù)管理制度》，并經(jīng)理事會表決通過；二是遵守財務(wù)管理各項流程，包括日常費用報銷流程和工資發(fā)放流程等；三是在日常財務(wù)工作中，要求認(rèn)真填制各類表單并進(jìn)行嚴(yán)格審核；四是每月制作財務(wù)管理統(tǒng)計表，及時反映上海實驗室的資金和業(yè)務(wù)情況。

五、 開展承諾服務(wù)和信息公開活動情況

上海實驗室積極開展承諾服務(wù)，開展經(jīng)濟金融研究，開展政策咨詢服務(wù)，舉辦學(xué)術(shù)交流活動，編輯出版刊物等。

上海實驗室按照登記管理機關(guān)重大事項報告的相關(guān)要求和指引，履行報告義務(wù)；按照登記管理機關(guān)信息公開的相關(guān)要求，履行信息公開義務(wù)。

六、 按照章程開展活動情況

上海實驗室按照章程積極開展活動。2020年度，上海實驗室開展合作項目17項，其中課題研究項目12項；在微信公眾號上發(fā)布文章386篇（120萬字）；向上海市金融工作局等部門和合作伙伴報送文章106篇（139萬字）；成功主辦和參與舉辦13場活動，并完成各級各類會談、匯報活動等近20次。

2019年度工作總結(jié)

上海金融與發(fā)展實驗室（以下簡稱“上海實驗室”）自2019年5月成立以來，主要在項目合作、活動舉辦、完善內(nèi)部管理和對外交流與宣傳等方面積極開展了工作。

一、 遵守法律法規(guī)和國家政策情況

上海實驗室認(rèn)真踐行社會主義核心價值觀，嚴(yán)格遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，全面服務(wù)于國家金融改革和發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，服務(wù)于建設(shè)上海國際金融中心戰(zhàn)略目標(biāo)。

二、 履行登記手續(xù)情況

在上海市民政局和上海市金融工作局的大力支持下，上海實驗室于2019年1月18日取得名稱核準(zhǔn)通知書，2月28日完成驗資，3月28日獲得“上海市金融工作局關(guān)于同意成立上海金融與發(fā)展實驗室的批復(fù)”，并于5月28日取得登記證書。

三、 人員和機構(gòu)變動情況

上海實驗室設(shè)理事會、顧問委員會和學(xué)術(shù)委員會，并設(shè)立室務(wù)委員會，下設(shè)五個職能部門和八個研究部門。

上海實驗室的職能部門現(xiàn)有員工共10人，其中專職人員8人，兼職人員2人。上海實驗室擁有穩(wěn)定的研究人員隊伍，包括專職和兼職研究員若干名。

四、 財務(wù)管理情況

上海實驗室采用用友財務(wù)軟件。為規(guī)范財務(wù)管理，一是制定了若干管理流程，包括現(xiàn)金支取流程、報銷流程和工資發(fā)放流程等；二是在實際操作過程中，要求準(zhǔn)確填制表單，并對報銷單據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審核；三是財務(wù)管理部門每月向管理層提交上月的財務(wù)情況，包括收入支出情況、費用表和業(yè)務(wù)活動表，及時反映上海實驗室的資金和業(yè)務(wù)情況。

五、 開展承諾服務(wù)和信息公開活動情況

上海實驗室按照《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》和《民辦非企業(yè)單位年度檢查辦法》的規(guī)定，自覺接受登記管理機關(guān)組織的年度檢查；按照登記管理機關(guān)重大事項報告的相關(guān)要求和指引，履行報告義務(wù)；按照登記管理機關(guān)信息公開的相關(guān)要求，履行信息公開義務(wù)。

六、 按照章程開展活動情況

上海實驗室按照章程積極開展活動，一是積極推動學(xué)術(shù)研究，開展研究項目14項；二是舉辦各類活動，共舉辦了3場內(nèi)部研討會、11場公益學(xué)術(shù)會議和1場公益課程。其中，11場公益學(xué)術(shù)會議包括6場“外灘沙龍”、3場“家族智庫論壇”、1場“上海國際金融中心論壇”和1場 “金融與發(fā)展論壇”。公益課程的主題為“區(qū)塊鏈與金融”，分為三個模塊，為期兩天。課程在鳳凰財經(jīng)進(jìn)行了網(wǎng)上直播，參與人數(shù)超過10萬人。此外，上海實驗室還作為學(xué)術(shù)支持單位，與上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所共同舉辦了第二屆中國國際進(jìn)口博覽會系列活動“世界并購大會”，與鳳凰網(wǎng)共同舉辦了“變革與夢想-2019鳳凰網(wǎng)財經(jīng)峰會”。

上海金融與發(fā)展實驗室

收費項目和標(biāo)準(zhǔn)管理辦法

第一條 根據(jù)國家有關(guān)法律和制度的規(guī)定，結(jié)合本單位實際情況，制定本辦法。

第二條 本單位是依法成立的社會服務(wù)組織，實行有償服務(wù)，自收自支，獨立核算，依法納稅。

第三條 本單位業(yè)務(wù)項目的收費按照自愿委托的原則，由雙方自行協(xié)議商定。

第四條 委托本單位開展服務(wù)，雙方應(yīng)簽訂委托協(xié)議書，委托協(xié)議應(yīng)包括委托的事項、業(yè)務(wù)范圍及目的，簽約雙方的義務(wù)和責(zé)任，以及收費方式、收費金額和付款時間等內(nèi)容，可在確定委托關(guān)系后預(yù)收全部或部分費用，也可與委托人協(xié)商約定在提供服務(wù)期間分期收取或在完成委托事項后一次性收取。如該項委托因故中途停止，有關(guān)費用的退補和賠償依據(jù)《合同法》辦理。

第五條　單項咨詢服務(wù)項目收費一般不超過200萬元；單項培訓(xùn)服務(wù)項目收費一般不超過200萬元；單項會務(wù)服務(wù)項目收費一般不超過200萬元。如有特殊情形，需經(jīng)行政負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的管理層報批。

第六條 本辦法于2022年8月19日經(jīng)第一屆理事會第八次會議審議通過，即日起施行。